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反洗钱论文

反洗钱队伍建设存在的问题与建议

【摘  要】本文以A县为例,全面分析了基层反洗钱义务机构反洗钱岗位从业人员情况,发现主要存在岗位变动频繁、人员兼职普遍、专业性不强等问题,并针对以上问题,建议完善反洗钱资格准入、提升队伍稳定性等措施。【关键词】反洗钱;资格准入;人员管理引言...

交通运输 2020-11-06 275 浏览

基金公司反洗钱相关问题研究

黄乐军摘要:随着监管部门对于反洗钱处罚力度的不断加大,反洗钱已经成为公募基金行业的一项重要课题。本文首先介绍了基金公司的反洗钱工作要求,然后分析了基金公司在开展反洗钱工作时面临的主要问题,最后从构建基金行业特色的反洗钱体系、转变基金公司反洗...

建筑工程论文 2020-11-02 758 浏览

国际反洗钱处罚对境外中资银行的启示

李静摘要:近期多家国际银行因违反反洗钱监管要求相继被予以严厉处罚或调查,案件涉案金额大、处罚力度大。反洗钱处罚原因可归纳为金融机构合规意识不足、违反制裁规定、客户调查不充分、未报送异常交易或报送不及时。随着中资银行在国际市场的影响力不断提...

建筑工程论文 2020-10-31 866 浏览

我国特定非金融机构反洗钱监管路径研究

柳莉娟摘要:为积极配合反洗钱国际组织互评估,认真落实《中华人民共和国反洗钱法》以及《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》等制度要求,2017年以来,中国人民银行积极推进特定非金融领域反洗钱制度顶层设计工作,为有效推动和加快...

NO04 2020-10-31 620 浏览

基于基金公司反洗钱的内部审计问题研究

黄乐军摘要:近年来,随着反洗钱工作力度的不断加大,基于反洗钱的内部审计作为一项法定要求,已经成为基金公司反洗钱工作的一项重要工作内容。本文立足于基金公司反洗钱的内部审计,首先介绍了相关法规要求以及基金公司开展反洗钱内部审计的主要工作内容,然...

工学论文 2020-10-22 283 浏览

金融科技创新背后的反洗钱风险

肖凯数字货币作为金融科技的最新应用之一,其匿名性、跨境性、数字化以及发行主体的多元化等特点,对基于国家信用的传统货币法律框架提出了深刻挑战。其中,尤以反洗钱制度的应对最令人关注。反洗钱法律制度的基础在于对个人、金融机构等交易记录保存和报告制...

社科论文 2020-10-20 375 浏览

反洗钱怎么反

俞飞拿破仑曾说过:“金融家没有祖国,金融家不知道何为爱国和高尚,他们的唯一目的就是获利。”流年不利,“洗钱门”持续发酵,让“走出去”的中资银行饱受困扰。先是去年6月,意大利检察官对中行米兰分行,提起洗钱诉讼;7月美联储发布执法公告,指责建设...

dfqywh 2020-10-20 421 浏览

中英反洗钱立法比较与借鉴

关键词 反洗钱 立法 比较法基金项目:江西省经济犯罪侦查与防控技术协同创新中心开放基金资助课题“中英金融犯罪治理比较研究——以洗钱犯罪为视角”的阶段性研究成果,项目编号:JXJZXTCX—039。作者简介:黄云婷,江西警察学院,副教授,研究...

时政综合 2020-09-02 513 浏览

我国反洗钱监管体系现状分析

关键词 反洗钱 监管体系 风险防控基金项目:1.江苏省生产力学会一般项目“金融科技视角下反洗钱风险评估和风险防控研究”(JSSCL2018B020);2.南京工业职业技术学院专项基金项目“大数据背景下反洗钱监管体系存在问题的研究”(2019...

语文教学研究 2020-09-02 818 浏览

反洗钱没收财产分享制度研究

摘 要 随着跨国洗钱活动的日益泛滥,跨国反洗钱合作的不断发展,特别是国与国之间在洗钱犯罪收益没收的配合不断密切,没收财产的分享制度逐渐成为国家之间合作的通例,也得到国际公约的广泛认可。本文首先梳理了国际社会对没收财产处置规则,其次,回顾了我...

dfqywh 2020-09-02 747 浏览

从反洗钱角度看我国在美资产安全性

孙莉萍摘要 近年来,美国投资移民由于投资门槛低、无移民监和语言要求,吸引了大量中国投资考;美国房地产市场持续升温,也吸引中国投资考海外置业。但我国外汇管制使大额资金跨境划转受限。2013年3月,中行推出“优汇通”业务,我国居民跨境汇款不受现...

哲学社会科学 2020-09-01 737 浏览

浅析我国反洗钱法律中的金融隐私权保护问题

沈丽人摘要自《反洗钱法》实施以来,我国反洗钱工作取得了可喜的成绩。同时,人们也在关注反洗钱调查中客户金融隐私权保护的问题。本文通过梳理我国反洗钱法律体系中有关金融隐私权保护的规定,从而发现规定中存在保护金融隐私权的薄弱之处,并对此提出相关见...

文摘 2020-09-01 251 浏览

浅论国内金融机构反洗钱工作的有效性

郭烨摘 要:反洗钱相关工作的有效性的衡量标准一般为市场内金融体系以及实体市场关于洗钱、恐怖融资以及扩散融资相关风险的大小。最近几年,随着国家政府和相关部门全面遏制以及打击洗钱全链条犯罪行为,并将其上升到维护国家金融体系安全及政治稳定的战略高...

女性 2020-09-01 608 浏览

股权投资企业反洗钱监管问题的分析

娄植齐摘 要:本文阐述了我国现阶段股权投资企业存在着洗钱的隐患,因此需要对这类股权投资企业做好反洗钱的监管工作。针对我国反洗钱出现的问题进行分析,并提出相关建议和解决意见。通过不断完善相关法律制度来洗钱行为的约束,同时要求对合作类企业的工作...

摄影 2020-08-29 30 浏览

财务公司反洗钱宣传月经验介绍

姜孝亮 毕家俊 阮奕舟摘 要 近年来,反洗钱国际标准和反洗钱实践难度日益提高,“风险为本”导向下,反洗钱监管日趋严格,金融机构反洗钱宣传责任不断加大。企业集团财务公司根据“集团为先,服务为重”的战略定位,其反洗钱宣传工作有自身特点。本文以湖...

NO02 2020-08-28 54 浏览

新疆地方性法人金融机构反洗钱工作探讨

王煜摘 要 本文以新疆地区地方性法人金融机构为切入点,通过对法人金融机构反洗钱工作的深入分析,指出当前法人金融机构反洗钱工作中存在的问题,提出更好履行反洗钱义务的相关建议。关键词 新疆 反洗钱 探讨随着金融特别工作组(FATF)完成对我国的...

财经动态 2020-08-28 74 浏览

互联网金融时代洗钱和反洗钱防御机制文献综述

摘 要 随着互联网金融行业在我国社会生活的逐渐普及,其在给人们日常生活带来便利的同时,也因其隐蔽性、虚拟性、复杂性和跨区域性的特征,成为犯罪分子实施洗钱行为的便捷通道。本文结合互联网的发展现状,分析互联网交易下金融行业洗钱出现的必然性、洗钱...

NO01 2020-08-28 47 浏览

我国反洗钱工作的相关问题研究

田玉摘 要 随着《金融机构反洗钱规定》和《中华人民共和国反洗钱法》的推行,我国的反洗钱工作取得了突破性的进展。然而,反洗钱工作仍然不容小觑,毕竟在科技高速发展的今天,洗钱活动越发隐秘,犯罪手法多种多样。对此,本文分析了我国反洗钱工作中出现的...

NO01 2020-08-28 99 浏览

我国反洗钱工作开展现状和应对措施

瞿建荣摘 要 随着经济全球化进程的加快和新兴经济体国家经济的崛起,我国的经济进入全方位开放的新的历史时期。近年来,洗钱和恐怖融资成为全球性公害,严重威胁世界金融秩序和经济发展。在国内,金融领域违法违规现象仍很严重,反洗钱工作面临严峻挑战。笔...

文摘 2020-08-28 62 浏览

试论电子银行业务反洗钱监管难点及对策

摘 要 随着网络信息技术的发展,电子银行支付方式已经逐渐得到普及应用,但是犯罪分子也利用电子银行业务进行洗钱,这种网络犯罪形式具有隐蔽性、虚拟性、匿名性以及跨国性等特点,能为犯罪分子提供极大的便利,也给监管机构防范监督洗钱罪带来了监管难处。...

物理论文 2020-08-28 50 浏览

履行法律规定反洗钱义务 保障公司依法合规经营

黄馨立摘 要 近年来,随着洗钱和恐怖融资犯罪活动不断升级,反洗钱工作得到国际和国内社会的高度关注。金融机构处在反洗钱工作前沿,本文就金融机构的财产保险公司如何做好反洗钱工作,履行法律规定的反洗钱义务,防范公司经营过程中合规风险提出相关建议。...

财经动态 2020-08-27 31 浏览

网络支付反洗钱监管现状及对策研究

孙娟摘要:随着《非金融机构支付服务管理办法》(中国人民银行令〔2010〕第2号)的颁布和细分业务领域的管理办法陆续出台,我国第三方支付行业监管体系逐步细化和完善,推动行业健康平稳发展和企业良性竞争。但政策环境的相对宽松也使得第三方支付平台易...

电子技术论文 2020-08-23 98 浏览

移动支付反洗钱监管面临的问题及国际经验借鉴

王旭摘 要:移动支付的日益便捷及多样,致使更多金融支付风险被无限放大。此时,移动支付反洗钱监管对洗钱犯罪的防范便更具现实意义。近年来,美国、欧盟等国家新支付工具的功能性與地域性越来越全面,洗钱风险的考量与监管策略选择也更为成熟。相比较,我...

lkahzjyjxb 2020-08-16 25 浏览

FATF第四轮互评估对我国反洗钱工作的影响及启示

罗璠摘 要:2017年4月,FATF发布瑞典反洗钱和反恐怖融资第四轮互评估报告,并公布瑞典反洗钱工作有效性和合规性评估结果。2018年6月FATF对中国互评估开始,本文建议以FATF第四轮互评估为契机,学习总结先评国家瑞典反洗钱互评估工作...

zwyxyj 2020-05-02 0 浏览

反洗钱教授因涉嫌洗钱被起诉此前他写过一本反洗钱的书

除学术生涯外,他还作为专家证人在法庭作证,甚至还曾在美國国会参议院委员会的听证会作证迈阿密大学教授布鲁斯·巴格利在自家门前被记者截访美国一位教授曾写过一本关于贩毒和有组织犯罪的书。然而,最近他却被美国当局指控从委内瑞拉洗钱250万美金。检...

初中阅读 2020-04-20 0 浏览

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